人民網(wǎng)北京7月7日電 （李彤,、黃盛）近日,，我國資本市場歷史上第一次以中共中央辦公廳,、國務(wù)院辦公廳的名義,，聯(lián)合印發(fā)了打擊證券違法活動(dòng)的專門文件——《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見》（以下簡稱“《意見》”）,。《意見》通過七個(gè)方面,、二十七條具體舉措,，明確了資本市場下一步打擊證券違法活動(dòng)的主要目標(biāo),。
“《意見》提出了兩個(gè)階段性的主要目標(biāo),，明確了加強(qiáng)跨境監(jiān)管執(zhí)法司法協(xié)作，加強(qiáng)中概股監(jiān)管,�,！倍辔粚＜以诮邮苋嗣窬W(wǎng)采訪時(shí)表示,，隨著我國資本市場的結(jié)構(gòu)性變革，市場功能在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用日益明顯,。兩辦通過部署打擊證券違法活動(dòng)的執(zhí)法司法體制機(jī)制,，夯實(shí)了資本市場的法治和誠信基礎(chǔ),，為全面深化資本市場改革、更好推動(dòng)資本市場高質(zhì)量發(fā)展提供了重要保障,。
夯實(shí)資本市場法治建設(shè)
去年7月11日,，國務(wù)院金融委第三十六次會(huì)議專門研究全面落實(shí)“零容忍”要求，多措并舉加強(qiáng)和改進(jìn)證券執(zhí)法工作,。此后,，證監(jiān)會(huì)起草形成了此次發(fā)布《意見》的草案,，并于去年11月2日經(jīng)中央深改委第十六次會(huì)議審議通過,。
《意見》分為七個(gè)方面的重點(diǎn)任務(wù),，其中涉及資本市場法治建設(shè)的主要有“完善資本市場違法犯罪法律責(zé)任制度體系”“建立健全依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的執(zhí)法司法體制機(jī)制”“強(qiáng)化重大證券違法犯罪案件懲治和重點(diǎn)領(lǐng)域執(zhí)法”“進(jìn)一步加強(qiáng)跨境監(jiān)管執(zhí)法司法協(xié)作”“著力提升證券執(zhí)法司法能力和專業(yè)化水平”等工作,。
中國社會(huì)科學(xué)院法學(xué)研究所商法研究室主任,、研究員陳潔在接受人民網(wǎng)采訪時(shí)表示,，當(dāng)前經(jīng)濟(jì)金融環(huán)境發(fā)生深刻變化、資本市場改革開放不斷深化，資本市場的規(guī)范發(fā)展及其良好生態(tài),，對(duì)維護(hù)我國社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序的平穩(wěn)運(yùn)行意義重大,。
陳潔表示,，證券市場秩序是整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序的重要組成部分,，此次兩辦聯(lián)合印發(fā)《意見》,，體現(xiàn)了我國對(duì)資本市場法治建設(shè)及未來發(fā)展的高度重視,。
“此次《意見》的出臺(tái),，一方面顯示出國家高度重視證券市場規(guī)范運(yùn)行,，另一方面也顯示了證券市場上違法案件數(shù)量在增長、情況更復(fù)雜,、難度在上升,，需要進(jìn)一步加大打擊力度�,！敝袊嗣翊髮W(xué)中國資本市場研究院聯(lián)席院長趙錫軍對(duì)人民網(wǎng)說,。
為從嚴(yán)打擊違法活動(dòng)提供執(zhí)法基礎(chǔ)
“隨著注冊制改革的逐步全面推行，在放寬前端準(zhǔn)入的同時(shí),，對(duì)加強(qiáng)后端的監(jiān)管執(zhí)法提出了更高要求,�,！弊C監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿就《意見》發(fā)布接受媒體專訪時(shí)表示,，《意見》明確將“建制度,、不干預(yù),、零容忍”九字方針作為資本市場執(zhí)法司法的指導(dǎo)思想，對(duì)于加快構(gòu)建更加成熟,、更加定型的資本市場基礎(chǔ)制度體系,，切實(shí)提高違法成本，堅(jiān)決維護(hù)資本市場秩序和保護(hù)投資者合法權(quán)益具有重要指導(dǎo)意義,。
圍繞完善資本市場違法犯罪法律責(zé)任制度體系,，陳潔表示，責(zé)任體系和制度體系是相輔相成,、循環(huán)促進(jìn)的,，我國資本市場30年的發(fā)展實(shí)踐表明，證券法律責(zé)任制度體系從責(zé)任設(shè)定到實(shí)施機(jī)制,，尚存在部分功能性障礙和結(jié)構(gòu)性缺失,，致使我國資本市場法律的制度表達(dá)與市場實(shí)踐之間出現(xiàn)了一定程度的背離。
“從體系化的視角出發(fā),，建設(shè)規(guī)范,、透明、開放,、有活力,、有韌性的資本市場，要對(duì)證券市場的法律構(gòu)建及其實(shí)現(xiàn)機(jī)制進(jìn)行系統(tǒng)性的部署,�,！标悵嵳f,。
中國法學(xué)會(huì)證券法學(xué)研究會(huì)副會(huì)長李有星對(duì)人民網(wǎng)表示，證券市場的核心是有序發(fā)展,，投資者“盈虧自負(fù)”的基礎(chǔ)是要基于“公平,、公正、公開”的市場生態(tài)環(huán)境,。這需要監(jiān)管部門一手規(guī)范引導(dǎo),，一手加大打擊力度。他認(rèn)為,，《意見》進(jìn)一步構(gòu)建了我國證券市場的行政執(zhí)法體制機(jī)制,，涉及了證監(jiān)會(huì)、公安部,、檢察院,、法院、地方政府和相關(guān)部門的資源協(xié)調(diào)配置問題,。
李有星說,，《意見》從民事責(zé)任、行政責(zé)任和刑事責(zé)任上細(xì)化了法律責(zé)任制度體系建設(shè),，讓法律體系更加完備，為堅(jiān)持“零容忍”態(tài)度,、依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)提供了執(zhí)法基礎(chǔ),。
提高跨境領(lǐng)域監(jiān)管力度
此次《意見》要求，加強(qiáng)跨境協(xié)作,、中概股監(jiān)管,，建立健全資本市場法律域外適用制度。
“隨著我國金融業(yè)對(duì)外開放步伐的加快和資本跨境‘運(yùn)作’的頻繁開展,，‘境外套利’等現(xiàn)象值得關(guān)注,。政府部門加強(qiáng)跨境監(jiān)管執(zhí)法司法協(xié)作意在依法打擊資本市場上出現(xiàn)的‘鉆空子’行為�,！敝袊呖茖W(xué)研究會(huì)經(jīng)濟(jì)政策委員會(huì)副主任徐洪才在接受人民網(wǎng)采訪時(shí)表示,，《意見》壓實(shí)了境外上市公司信息安全主體責(zé)任，進(jìn)一步防范金融風(fēng)險(xiǎn),。
“伴隨著經(jīng)濟(jì)數(shù)字化發(fā)展,，數(shù)據(jù)信息正成為重要的資產(chǎn)，需要對(duì)國家數(shù)據(jù)信息資產(chǎn)進(jìn)行統(tǒng)籌考量,�,！壁w錫軍認(rèn)為，中概股公司越來越多,，不僅考驗(yàn)著企業(yè)協(xié)調(diào)“兩個(gè)市場”的能力,，也要求監(jiān)管加強(qiáng)跨境合作,。
“法律責(zé)任制度措施同法律實(shí)施機(jī)制的不協(xié)調(diào)，是落實(shí)證券執(zhí)法司法體制機(jī)制的難點(diǎn),�,！标悵嵔ㄗh，要在證券法律責(zé)任制度體系中完善配套機(jī)制,。
趙錫軍也建議,，要注重《意見》的落地執(zhí)行，協(xié)調(diào)機(jī)制建立后要圍繞工作職責(zé),、業(yè)務(wù)范圍,、監(jiān)管內(nèi)容、協(xié)調(diào)頻率進(jìn)行細(xì)化,。
“《意見》的出臺(tái),，是資本市場治理體系和治理能力現(xiàn)代化建設(shè)的一個(gè)新起點(diǎn)。證券監(jiān)管系統(tǒng)將力爭通過3到5年的努力,，全面落實(shí)好意見提出的各項(xiàng)目標(biāo)任務(wù),，為建設(shè)規(guī)范、透明,、開放,、有活力、有韌性的資本市場提供更加堅(jiān)實(shí)的法治保障,，努力為實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展做出更大貢獻(xiàn),。”易會(huì)滿說,。
【責(zé)任編輯:周勇
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